Tìm hiểu về các quy định của nhà môi giới ngoại hối, còn được gọi là nền tảng giao dịch, là rất quan trọng vì chúng chịu sự điều chỉnh của các quy định toàn cầu. Ở một số khu vực, có những quy định nghiêm ngặt bao trùm mọi khía cạnh, trong khi ở những khu vực khác, một số quy định không quan trọng bằng trong thực tế.

Mức độ nghiêm ngặt trong quy định của nhà môi giới tuân theo mức chung của các nước, cao nhất ở nhóm G7, ít nghiêm ngặt hơn ở nhóm 20-30 nước tiếp theo và thấp hơn ở các nước còn lại trên thế giới.
Quy định của các nhà môi giới ngoại hối phục vụ một số mục đích. Một trong những rủi ro lớn nhất khi sử dụng các nhà môi giới ngoại hối không được giám sát bởi bất kỳ cơ quan quản lý nào là họ có thể không tuân thủ các tiêu chuẩn đã thiết lập, khiến không thể loại trừ hành vi phi đạo đức hoặc thậm chí là bất hợp pháp. Hơn nữa, nếu xảy ra sự cố, thường không có cách nào để kiện họ.
Do đó, các quy định của các nhà môi giới ngoại hối là rất quan trọng. Họ đảm bảo rằng các nhà giao dịch đang giao dịch với các nhà môi giới tuân theo các thông lệ kinh doanh tiêu chuẩn, hành động vì lợi ích cao nhất của các nhà giao dịch và cung cấp sự bảo vệ tài chính.

Ở châu Âu

Có một số cơ quan quản lý địa phương, chẳng hạn như Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) ở Đức, Cơ quan giám sát thị trường tài chính Thụy Sĩ (FINMA)  ở Thụy Sĩ, Finanstilsynet (FSA) ở Đan Mạch, Autorité des Marchés Financiers (AMF) ở Pháp, Comisión Nacional de Mercado de Valores (CNMV) ở Tây Ban Nha, Cơ quan Thị trường Tài chính (FMA) ở Áo, Comissão do Mercado de Valores Mobiliários (CMVM) ở Bồ Đào Nha và Cơ quan Dịch vụ Tài chính Malta (MFSA) ở Malta .

Các thành viên của Liên minh Châu Âu, dưới sự giám sát của chỉ thị MiFID, được phép ‘cấp hộ chiếu’ giấy phép nhận được từ cơ quan quản lý Châu Âu để hoạt động hợp pháp tại Liên minh Châu Âu (EU) cũng như trong Khu vực Kinh tế Châu Âu (EEA).
Một trong những khu vực hấp dẫn nhất ở châu Âu để thành lập công ty ngoại hối là Cộng hòa Síp do cơ cấu tài chính và thuế thuận lợi. Nếu một công ty tài chính quyết định thành lập một cửa hàng ở Síp, thì công ty đó sẽ được đăng ký, cấp phép, ủy quyền và hoạt động dưới sự giám sát của Ủy ban Giao dịch và Chứng khoán Cộng hòa Síp (CySEC), cơ quan giám sát thị trường tài chính với sự hỗ trợ của các cơ quan quản lý Châu Âu và Ủy ban châu Âu để bảo vệ thương nhân.
Để trở thành nhà môi giới ngoại hối có giấy phép CySEC, cần tuân theo các quy tắc nhất định như:

• Vốn cổ phần ban đầu ít nhất 200.000 Euro
• Vốn hoạt động ít nhất 750.000 Euro
• Gửi báo cáo tài chính thường xuyên, cũng như báo cáo kiểm toán hàng năm thông qua kiểm toán viên bên thứ ba
• Đảm bảo bảo vệ tiền của khách hàng bằng cách giữ chúng trong các tài khoản riêng biệt và sử dụng các ngân hàng cấp 1 hàng đầu và các nhà cung cấp thanh khoản chất lượng
• Tuân thủ Quỹ Bồi thường Nhà đầu tư (ICF), có nghĩa là trong trường hợp phá sản, mỗi khách hàng có thể thu hồi tối đa 20.000 Euro.

Tại Vương quốc Anh

Theo Khảo sát ba năm một lần năm 2016 của Ngân hàng Thanh toán Quốc tế, quốc gia này có trung tâm thương mại quan trọng nhất thế giới thông qua trung tâm thương mại tại London. Chỉ riêng nó đã xử lý 36,9% doanh thu Forex OTC toàn cầu.
Để ngăn chặn gian lận của các nhà môi giới, sơ suất tài chính hoặc các hình thức gian lận khác ảnh hưởng đến thương nhân, có hai cơ quan quản lý tài chính quan trọng ở Vương quốc Anh, FCA và PRA.
Các nhà môi giới ngoại hối cần được FCA ủy quyền để thực hiện các hoạt động dịch vụ tài chính ở Vương quốc Anh. Cơ quan quản lý quốc gia này đảm bảo bảo vệ người tiêu dùng đồng thời duy trì tính toàn vẹn của thị trường tài chính ở Vương quốc Anh
“Để trở thành nhà môi giới ngoại hối có giấy phép FCA, nhà môi giới phải tuân thủ các nguyên tắc nghiêm ngặt như:

• Có vốn hoạt động ít nhất 1.000.000 bảng Anh
• Gửi báo cáo kiểm toán và báo cáo tài chính
• Đảm bảo bảo vệ các quỹ tài chính của khách hàng với Chương trình Bồi thường Dịch vụ Tài chính (FSCS). Chương trình này nhằm bảo vệ khách hàng trong trường hợp phá sản mất khả năng thanh toán. Nếu một công ty đầu tư thất bại trong khoảng thời gian từ tháng 1 năm 2010 đến ngày 31 tháng 3 năm 2019, khách hàng có thể yêu cầu 50.000 bảng Anh. Nếu không thành công sau ngày 1 tháng 4, bạn có thể được bồi thường lên đến 85.000 bảng Anh.”

Tại Mỹ

Với 19,5% doanh thu ngoại hối OTC toàn cầu, quốc gia này là trung tâm thương mại quan trọng thứ hai thế giới. Có hai cơ quan quản lý chính, NFA và CFTC, để điều chỉnh thị trường ngoại hối và các thị trường phái sinh và OTC khác. Hiệp hội Hợp đồng Tương lai Quốc gia (NFA) giúp các nhà đầu tư được bảo vệ tốt hơn, làm việc để đảm bảo các thành viên tôn trọng trách nhiệm pháp lý của họ nhằm đảm bảo một thị trường liêm chính tốt hơn, chống gian lận và gian lận thông qua các thông lệ tài chính tốt nhất. NFA cũng làm việc với Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai (CFTC) để cùng quản lý rủi ro hệ thống và đảm bảo chất lượng cũng như độ tin cậy của các nhà giao dịch đối với các công ty ngoại hối mà họ quản lý.
Để trở thành nhà môi giới FX NFA và CFTC, nhà môi giới phải tuân theo các quy tắc dưới đây:

• Tuân theo các phương pháp thị trường tốt nhất an toàn và minh bạch
• Thuê nhân viên có kiến ​​thức và chuyên nghiệp,
• Sử dụng các dữ kiện và con số thực tế trong các tài liệu quảng cáo và khuyến mại mà không gây hiểu lầm cho thương nhân
• Nộp các báo cáo và báo cáo tài chính sau này được công bố trên trang web của NFA,
• Tuân theo quy tắc FIFO (vào trước, xuất trước)
• Không bao giờ mở các vị thế chống lại khách hàng của mình
• Không bao giờ cho phép bảo hiểm rủi ro cho các nhà giao dịch
• Cung cấp hiệu ứng đòn bẩy tối đa 50: 1
• Giữ tiền của khách hàng trong các tài khoản riêng biệt
• Có vốn hoạt động ít nhất 20.000.000 USD.

Tại Úc

Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) là cơ quan quản lý chính giám sát thị trường chứng khoán và đầu tư tại Úc. Để thực hiện các hoạt động dịch vụ tài chính tại Úc, các nhà môi giới ngoại hối phải có giấy phép Dịch vụ Tài chính Úc (AFS)
Là một nhà môi giới ngoại hối ASIC, phải tuân theo một số tiêu chí nhất định, chẳng hạn như:

• Vốn hoạt động tối thiểu là 1.000.000 AUD
• Văn phòng đại diện tại Úc
• Tuân thủ các nghĩa vụ về năng lực tổ chức trong s912A (1) (e) của Đạo luật Công ty 2001 (Đạo luật Công ty)
• Bảo hiểm bồi thường nghề nghiệp (PI)
• Minh bạch tài chính đầy đủ, gửi báo cáo kiểm toán thường xuyên và làm việc với các ngân hàng cấp 1, giữ tiền của khách hàng trong các tài khoản riêng biệt.

Ở Nam Phi

Quy định tài chính được duy trì bởi Ban Dịch vụ Tài chính (FSB), nhưng nó hiện nằm trong tay Cơ quan Quản lý Ngành Tài chính (FSCA). Nhiệm vụ cốt lõi của các cơ quan quản lý này là bảo vệ các nhà đầu tư khỏi mất tiền do gian lận và lừa đảo thông qua một môi trường giao dịch an toàn hơn, minh bạch hơn và có uy tín. FSCA tương đối mới, được thành lập vào tháng 4 năm 2018 và đại diện cho ‘sự khởi đầu của một cách tiếp cận mới, toàn diện hơn và sâu sắc hơn để điều chỉnh hành vi của các tổ chức tài chính hoạt động ở Nam Phi – tập trung vào cách họ đối xử với khách hàng tài chính và cách họ hỗ trợ hiệu quả và tính toàn vẹn của thị trường tài chính.’